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我国政府对于证券市场进行合理的调控和检测

来源: 未知 作者: admin 发布时间:2017-09-13
随着我国经济的不断发展,证券市场也发展的非常快,实现了一个又一个飞跃,最近政府也是在不断优化改革政策,希望能够继续坚持经济良好的发展形势。
 
“各家券商都在加班,(监管)要求十一达标。”等了3个月后,华北地区一家中型券商合规总监眼下十分忙碌,要赶在10月1日之前,全力落实合规管理实施细则!券商中国记者获悉,自证监会6月9日发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,中国证券业协会近日正式发布《证券公司合规管理实施指引》(下称《实施指引》),从“合规管理职责、合规管理保障机制、自律管理”等方面要求券商强化全员合规、优化合规管理组织体系,10月1日即达到合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量的基本标准。
距离10月1日不足二十天,在没有过渡期的情形之下,如何按时按质做到“达标”,成为多家券商高管及合规负责人当前最为关切的问题。券商中国记者结合多位券商合规总监的分析,梳理出细则的五大要点。要点一:比例不低于1.5%,业务部门及分支机构需设合规人员针对《办法》中“合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例”这一规定,中证协终于予以细化。
 
《实施指引》要求:“证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%,且不得少于5人。”上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内部审计及风险控制岗位的工作人员。“很多券商合规部门均有在异地办公的人员,也希望纳入1.5%计算。” 华北地区一家中型券商合规总监告诉券商中国记者,相关政策还需要进一步明确,“据说,监管要求在总部统一办公。”该人士认为,“1.5%”比例的计算方式还存在疑问,在异地办公的券商员工被纳入公司总员工人数(分母),“而券商的合规管理人员数量(分子)中,也有异地办公的,但不让纳入分子。”
 
这也就意味着,券商合规部门中,身在异地办公的人员若不被算作分子,中小券商要想达到“1.5%”的比例标准,得在10月1日之前招满人。“要么外部进人,要不内部调剂,连投行子公司和资管子公司都得达标。反正业务部门的人很少有愿意转为合规部人员的。”上述券商合规总监说道。《实施指引》要求:证券公司业务部门、分支机构可以根据需要设置合规团队负责人或合规专员等专职合规管理人员,合规团队负责人或合规专员应当由其所在单位一定职级以上人员担任,并具有履职胜任能力。
 
更为重要的是,证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在15人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。“15人及以上的分支机构,是含营业部的。据说经纪人要计算在营业部工作人员内,大家哭了。”上述券商合规总监认为,上述业务部门是一级部门还是要求包括二级部门,仍需明确。
 
经济的飞快发展,我国的证券市场也暴露出了一些问题,最近政府也在积极寻找解决办法,不断对于证券市场进行检测,帮助那些券商们度过经济难关。 
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